直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析、仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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