直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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