科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4为什么懂手机的人都不用华为月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报为什么懂手机的人都不用华为告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá为什么懂手机的人都不用华为)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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