科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)201610克是几两年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，10克是几两未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题10克是几两。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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