零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(j创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案iān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比创造的意思是什么三年级下册，创造的意思是什么最佳答案减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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