在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(y每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我ǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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