科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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