直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区>

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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