在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最(z笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音uì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音