在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募(mù太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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