科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处35c到底有多大，35c是多少以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、35c到底有多大，35c是多少承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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