在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制公安协警工资多少，公安协警怎么样人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工(g公安协警工资多少，公安协警怎么样ōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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