在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停中国为什么叫兔子国备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；中国为什么叫兔子国对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 中国为什么叫兔子国