直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板独肖有哪几个块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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