在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者tíng)止更新。

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