直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

阿富汗是哪一年灭亡的　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某阿富汗是哪一年灭亡的某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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