昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìn城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字g)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(t城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字uō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务(wù)的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有(y城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字ǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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