金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人民银(yín)行（以(yǐ)下简1米等于多少mm 1米等于多少厘米称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议(yì)，并为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资者(zhě)为符合(hé)人民(mín)银行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交1米等于多少mm 1米等于多少厘米易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台(tái)互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公(gōng)司建立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过1米等于多少mm 1米等于多少厘米(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之(zhī)间(jiān)的(de)风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口(kǒu)设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地(dì)监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务，切实维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步做(zuò)好准备(bèi)工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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