近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎn广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常g)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大(dà)额广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易(yì)商(shāng)协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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