科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(d武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数ōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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