昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù国家常务委员7人，国家常务委员7人简历)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充国家常务委员7人，国家常务委员7人简历分注(zhù)重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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