零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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