金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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