近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜)年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国(guó)进出口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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