直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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