科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zh健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗èng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相(健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗xiāng)关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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