在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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