科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(b胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗ǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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