金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)56是什么意思 56是什么尺码向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行56是什么意思 56是什么尺码政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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