直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、20斤是几kg 20斤是多少磅证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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