零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥t="东北(běi)证券(quàn)突(tū)发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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