金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛(shè大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？ng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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