在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规苏修是什么意思，苏修是什么意思风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉苏修是什么意思，苏修是什么意思(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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