昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在(zài)接区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点受中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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