金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合(hé)公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内(nèi)地(dì)银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相(xi耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些āng)关交(jiāo)易耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜(yí)的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排(pái)和联络协(xié)商(shāng)机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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