近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银(yín)行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉(sxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的hè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做市(shì)交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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