昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。