金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算(suàn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境(jìng)内(nèi)投资(zī)者（即互换通(t新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗ōng)报(bào)价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报(bào)价商协(xié)议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备案的(de)境外机构(gòu)投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交易平台(tái)互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头(tóu)寸对(duì)应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合(hé)作(zuò)原则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服(fú)务(wù)，切实维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当充分了(le)解两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法(fǎ)规、业(yè)务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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