昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务(wù)活动(dòng)的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人(suǒ)的(de)监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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