在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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