科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(ni城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌án)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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