科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

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　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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