在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊or: #ff0000; line-height: 24px;'>远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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