零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来张学良多高，少帅张学良多高(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发张学良多高，少帅张学良多高行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)张学良多高，少帅张学良多高金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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