直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)431mm是多少厘米 431mm是多少米过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(d431mm是多少厘米 431mm是多少米 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>431mm是多少厘米 431mm是多少米òng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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