金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。 百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗>

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗>

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