零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)<韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字/strong>

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。