直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动<结婚以后他那个越来越大了/p>

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè结婚以后他那个越来越大了)抓取“流量”客户时需要结婚以后他那个越来越大了(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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