为了(le)让(ràng)自(zì)己的限售股解禁后能(néng)获得(dé)好的回报，上市(shì)公司董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家的(de)股票(piào)价格，然后高(gāo)位出货。

　　最近(jìn)，中国证监会网站披(pī)露了(le)一则行政(zhèng)处罚(fá)决定书，引发(fā)市场关注。时为新美星董事长何德平和其配偶黄秀芳提(tí)供资(zī)金，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬(tái)高公司股价，以(yǐ)便后续(xù)自己(jǐ)减持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证券(quàn)账户，利用资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连续集(jí)中交(jiāo)易新美(měi)星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对此操(cāo)纵证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披(pī)露违法违规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是怎么回事。

　　董事长(zhǎng)雇(gù)人拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会(huì)行政处罚决定书披(pī)露的信息，新美星董(dǒng)事长、法定(dìng)代表人(rén)、实际(jì)控制人何德平和(hé)他(tā)的妻(qī)子黄秀芳当时(shí)向时任独墅湖(hú)文化传播(bō)有限公司董事长蒋维，提供保(bǎo)证(zhèng)金(jīn)约3200万元，这些钱部分(fēn)来自(zì)他们所掌(zhǎng)控的上海海(hǎi)得泽广投资管(guǎn)理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提(tí)供资金的(de)目的是，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对“新美星(xīng)”进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)价，以便何德平所(suǒ)持“新(xīn)美星”限售(shòu)股于(yú)2019年4月(yuè)26日解禁(jìn)后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金(jīn)后(hòu)，即开始利用(yòng)控制的证券账户并(bìng)联合其他(tā)市(shì)场资金在二级市(shì)场(chǎng)买入并交易“新美星”，且在后续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其(qí)操作情况。

　　据了解(jiě)，这场(chǎng)操纵股(gǔ)价(jià)，蒋维还找了(le)两个(gè10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码)帮(bāng)手共(gòng)同合谋(móu)。他经人介绍(shào)认识并联合毛明土、李传(chuán)武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制各自筹得(dé)的证券(quàn)账户、资(zī)金开(kāi)始与(yǔ)蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在(zài)此期间(jiān)，主要由蒋维与毛(máo)明(míng)土联系(xì)，传递、沟通各(gè)自操盘情(qíng)况，以利于两方交(jiāo)易(yì)决策，更好地共(gòng)同抬高“新美星”股价。

　　根据监(jiān)管披(pī)露的信(xìn)息，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简称账户组），交易(yì)“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综(zōng)指26.09个百分(fēn)点，偏离(lí)同期行业(yè)指数(shù)25.95个百分(fēn)点。账户组累计买(mǎi)入(rù)4583.44万股，买(mǎi)入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，影响股票交易(yì)价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获(huò)利近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联(lián)合毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)，控制35个证券(quàn)账户(hù)（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股价，然后出货，违法获利(lì)的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，账户组连(lián)续集中(zhōng)交易“新美星”，申买量占市(shì)场申买(mǎi)量比例(lì)超20％的交易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市(shì)场申卖量比例(lì)超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数(shù)占总(zǒng)股本比例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至2019年(nián)4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达(dá)到峰值，占(zhàn)流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本(běn)的(de)比例8.13％。账户组(zǔ)具备资(zī)金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说，第(dì)一阶(jiē)段，2018年9月26日开(kāi)始(shǐ)，账户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价(jià)买入成(chéng)交排名第一，至2019年2月28日期末(mò)持股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在(zài)此(cǐ)期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日(rì)至(zhì)2019年4月3日，账(zhàng)户组集(jí)中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典(diǎn)型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不低(dī)于卖一价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买量41.33％，对应成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期(qī)创业板综(zōng)指21.32个百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账(zhàng)户(hù)组集中(zhōng)卖(mài)出“新(xīn)美星(xīng)”。在此期间，“新(xīn)美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操纵期(qī)间，涉案(àn)账户组(zǔ)还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖(mài)出获利的行为。经测算，扣除(chú)佣金(jīn)和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理(lǐ)财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会(huì)不予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出多点申(shēn)诉意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受(shòu)何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人(rén)操纵股(gǔ)价(jià)，一是“市值管理(lǐ)”不等同(tóng)于“操纵(zòng)证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价；三是蒋维没有将其(qí)与毛明土、李传武等人讨论交易(yì)新美星(xīng)的情况(kuàng)告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名册并非(fēi)黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈(kuì)过股(gǔ)东名册；四(sì)是蒋维没(méi)有与毛明土、李(lǐ)传(chuán)武就(jiù)各自账户交易新(xīn)美星的盈亏分配进(jìn)行约定(dìng)；五是蒋维账户组(zǔ)利益与何(hé)德平(píng)、黄秀芳利益并不(bù)一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还(hái)债务，部分(fēn)用于(yú)非法活动，属于欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账户(hù)组、李传武账户组交易(yì)行为承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户(hù)不受(shòu)蒋维(wéi)、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问(wèn)笔录(lù)的合法(fǎ)性及真实(shí)性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知情(qíng)、未参与，且何德(dé)平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便夫妻或一致行动人中一方存在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武，及他们的代理人(rén)也就是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委托理财(cái)关系等提出了(le)申诉(sù)意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当事(shì)人及其代理人(rén)的主要陈(chén)述意见不(bù)予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环节实(shí)施、环环相扣(kòu)、锁链(liàn)式(shì)的上下游衔接(jiē)、合(hé)作(zuò)，共同完成的操(cāo)纵行为。在(zài)案证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供资(zī)金作(zuò)为保(bǎo)证金，委(wěi)托(tuō)其通过二级(jí)市场(chǎng)交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情(qíng)况；何德(dé)平知悉(xī)并参(cān)与了本案行(xíng)为(wèi)；上(shàng)述行为的实质(zhì)是操(cāo)纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在(zài)案证据可以证(zhèng)明(míng)，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共(gòng)同影(yǐng)响“新美星”股(gǔ)价的(de)意图和目(mù)标，共同商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了联合影响股价(jià)的(de)行(xíng)动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于(yú)违(wéi)法期间(jiān)和责任承(chéng)担(dān)，证监(jiān)会表示，由于(yú)2018年(nián)9月26日至2019年(nián)2月14日期(qī)间蒋维控制的账户交易“新美星(xīng)”客观上(shàng)为(wèi)后续的(de)合谋操(cāo)纵起到一定程(chéng)度(dù)锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录，毛明土(tǔ)知道蒋维和(hé)上市公司的合(hé)作，知(zhī)道(dào)蒋维(wéi)已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此毛明土和(hé)李传(chuán)武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基(jī)础上，在认定及处罚时将(jiāng)合(hé)谋各方视为一个整体，不区别对待各(gè)方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武上(shàng)述行为违(wéi)反(fǎn)了(le)2005年《证券(quàn)法》第(dì)七十七条第一(yī)项规定，构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第二(èr)百零三条(tiáo)所(suǒ)述的操(cāo)纵证券市(shì)场(chǎng)行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监(jiān)会(huì)决定：就操纵证(zhèng)券市场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没收违法所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚款(kuǎn)，其(qí)中(zhōng)，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对(duì)蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予(yǔ)以(yǐ)警告并罚款

　　另外，关于何德平信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)的相(xiāng)关情况，行政处罚决定(dìng)书(shū)披露，在新美星2016年4月上(shàng)市(shì)前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持(chí)有公司80万股股份，占新美星上市(shì)时总股本的1％。上(shàng)市后，该部(bù)分(fēn)股票继续由海得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年(nián)12月(yuè)19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人提(tí)出：第一，海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不(bù)存在代持，涉案股(gǔ)份系海得(dé)泽广为兰某代持，股份减持决策由海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得汇入黄秀(xiù)芳(fāng)指定账户(hù)的原因系(xì)兰某(mǒu)向黄秀芳归(guī)还借款本(běn)息。第二，涉(shè)案(àn)股份仅为1％，不具有(yǒu)重(zhòng)大性，不对投(tóu)资(zī)者决策产生(shēng)重(zhòng)大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代(dài)持成立，何(hé)德平对借款、还款等事项，不参(cān)与、不知情，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应受到(dào)处罚(fá)。综上，请(qǐng)求不(bù)予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询(xún)问笔(bǐ)录(lù)、海得泽(zé)广交易流水、资金(jīn)流水及相关银行(xíng)账户流水，结(jié)合何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代持资金(jīn)和减(jiǎn)持所得系家庭共同财(cái)产，可以认(rèn)定海得泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股(gǔ)票。当事(shì)人所提相关理由(yóu)不具有(yǒu)事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司(sī)实际控制人，未(wèi)如(rú)实告(gào)知上市公司上述持(chí)股情况，导致新美星在(zài)相关(guān)公告中均未(wèi)披露相关情况，导(dǎo)致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为构(gòu)成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定(dìng)的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息(xī)披露违法(fǎ)行为，对(duì)何德平(píng)给予警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

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