在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披(pī)露关联特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为2特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗0-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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